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中国证监会行政处罚决定书(中国连锁杂志社、姜海锋)

2020-07-29 09:12 编辑:dd   作者:未知 对此文章感兴趣的有:

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对中国连锁杂志社、姜海锋涉嫌编造传播虚假信息行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出了陈述、申辩意见,应当事人中国连锁杂志社、姜海锋的要求,我会举行了听证会,听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

中国连锁杂志社工作人员姜海锋撰写了《国美静候黄光裕归来》一文,署名发表在《中国连锁》4月刊上,为当期封面文章。《国美静候黄光裕归来》一文存在黄光裕将提前出狱并对公司发展战略产生更大影响的表述。一是文中提及“如今黄光裕更是有望摆脱囹圄困囿,坊间频传他将在2015年出狱”。二是配有一个“黄光裕何时出狱”的图示,图中包含关于黄光裕出狱的信息。三是在文章的结尾写道“然而,2年内再造一个国美的战略,是由王俊洲来完成,还是会将由即将归来的黄光裕亲自操盘?”,“不论怎样,未来国美的一举一动必然都将因黄光裕的即将出狱而更有看点,我们且拭目以待”。在《国美静候黄光裕归来》一文发表前,中国连锁杂志社、姜海锋并未针对上述问题进行必要的核实。

《中国连锁》杂志及其网站刊发了《国美静候黄光裕归来》一文,同时还向相关网站推荐此文。2015年5月11日,部分网站对《国美静候黄光裕归来》一文进行了原文转发。

经查证,《国美静候黄光裕归来》一文中涉及黄光裕即将出狱的相关信息为虚假信息。

虚假信息传播之后,与国美控股集团存在关联关系的三家上市公司山东金泰集团股份有限公司(以下简称山东金泰)、三联商社股份有限公司(以下简称三联商社)、北京中关村科技发展(控股)股份有限公司(以下简称中关村)的股票价格受到影响。“三联商社”从5月11日到5月14日停牌前累计上涨35.07%,相较同期上证综指4.1%的涨幅偏离幅度较大。“山东金泰”从5月11日到5月15日累计上涨29.78%,相较同期上证综指2.44%的涨幅偏离幅度较大。“中关村”从5月11日到5月15日累计上涨17.66%,相较同期深证综指7.51%的涨幅偏离幅度较大。

与此同时,上市公司正常的信息披露管理秩序和股票交易秩序受到干扰。5月14日,三联商社因连续3个交易日内股票收盘价格涨幅偏离值累计达到20%,发布股票交易异常停牌公告。5月15日,中关村针对黄光裕即将释放出狱的虚假信息发布了澄清公告,说明没有关于黄光裕即将出狱的确切信息。5月16日,山东金泰因5月13日至15日连续3个交易日内股票收盘价格涨幅偏离值累计达到20%,发布股票交易异常波动公告。

以上事实,有中国连锁杂志社及相关单位的情况说明及回函、相关网络公开信息、相关单位工商资料、相关人员询问笔录、身份信息、有关股票价格异动情况及上市公司公告等证据证明,足以认定。

姜海锋作为中国连锁杂志社的工作人员,其编造黄光裕将提前出狱的虚假信息并在《中国连锁》上发表包含该虚假信息的署名文章的行为违反了《证券法》第七十八条第一款的规定,中国连锁杂志社刊发、上网发布、推荐姜海锋该篇包含虚假信息文章的行为违反了《证券法》第七十八条第三款的规定。文章发表后,相关上市公司股价异常波动并发布公告,证券市场秩序受到扰乱,姜海锋、中国连锁杂志社的行为构成《证券法》第二百零六条所述违法行为。

中国连锁杂志社及姜海锋提出如下申辩意见:第一,作为中国连锁杂志社的工作人员,姜海锋采写《国美静候黄光裕归来》一文属于职务行为,不应该对个人进行处罚。第二,此前曾有其他杂志在报道中提及黄光裕将要提前出狱的明确表述。据此,文章中“坊间传闻他(黄光裕)将在2015年出狱”的表述尊重事实,符合新闻严谨性的考量。第三,文中“黄光裕何时出狱”的图示中并未包含不实信息。第四,文章结尾处的语句仅是对未来的猜测,也不能得出黄光裕即将出狱的结论。第五,姜海锋曾就相关问题向国美方面进行核实,但国美方面未明确回答。第六,中国连锁杂志社并未向相关网站刻意推荐涉案文章。第七,中国连锁杂志社及姜海锋没有影响资本市场的主观意图。第八,《国美静候黄光裕归来》一文的刊发,对与国美控股集团存在关联关系的上市公司的股票价格并未造成影响。

我会认为:第一,姜海锋作为传播媒介从业人员,在其撰写并公开发表的文章中,编造、传播虚假信息,扰乱证券市场,无论是否属于职务行为,都违反了《证券法》第七十八条第一款的规定,应承担相应法律责任。第二,《国美静候黄光裕归来》文章结尾处清晰确定地表述了“黄光裕即将出狱”这一信息,该信息与事实不符,构成虚假信息。从全文整体看,作者在未作必要核实的情况下,先通过对其他文章断章取义地引用加工,以坊间传闻的形式引出“黄光裕即将出狱”的话题,进一步通过图示片面援引律师分析,试图论证“黄光裕即将出狱”的可能性,最后表述了“黄光裕即将出狱”这一虚假信息。第三,《中国连锁》对包含虚假信息文章的刊载出版,已经完成了虚假信息向不特定公众的传播,构成传播虚假信息行为。其向相关网站推荐该期杂志的行为扩大了虚假信息的传播范围。《中国连锁》刊载《国美静候黄光裕归来》一文,是虚假信息传播的起始点,其正式出版物的身份提升了所刊载内容的可信度,对虚假信息的传播扩散及后续影响负有不可推卸的责任。第四,《国美静候黄光裕归来》一文中明确提到了黄光裕出狱信息曾对相关上市公司股票价格产生重大影响,说明当事人清楚地知道黄光裕出狱信息可能具有的影响程度。文章发表传播后,与国美控股集团存在关联关系的相关上市公司股票异常波动,相关公司先后发表辟谣公告或异常波动公告,足以说明涉案虚假信息扰乱了证券市场。综上,对于上述申辩意见我会不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零六条的规定,我会决定:

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:0162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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